Kontrollen nachvollziehbar machen Eine Audit-Plattform verbindet interne Kontrollen, Tests und Maßnahmen
Partnerprojekt von Innowise
Projektprofil
- KundeNicht namentlich genannt
- PartnerInnowise
- BrancheGesundheitswesen
Ausgangslage
Ein großer Gesundheitsverbund arbeitete mit voneinander getrennten Audit-Prozessen und unzureichender Überwachung interner Kontrollen. Die Vorbereitung SOX-bezogener Nachweise war aufwendig; lange Prüfzyklen erschwerten einen verlässlichen Überblick.
Lösung
Kontrollen zentral dokumentieren
Innowise entwickelte eine Plattform, die interne Kontrollen bündelt, Tests automatisiert und die Bearbeitung von Abweichungen verfolgt. Dadurch stehen Dokumentation und Maßnahmen in einem gemeinsamen Arbeitskontext.
Nachweise und Auffälligkeiten verbinden
Die Lösung nutzt Hyperledger Fabric für nachvollziehbare Audit-Trails sowie KI zur Erkennung von Auffälligkeiten in Finanztransaktionen. Berichte unterstützen die Prüfprozesse im Kontext von SOX Section 404. Die Grafik bildet fachliche Zusammenhänge ab, keine vollständige Deployment-Architektur.
Kontrollkreislauf mit nachvollziehbaren Nachweisen
Kontrollen: Dokumentieren → Tests: Automatisieren; Tests: Automatisieren → Abweichungen: Bewerten; Abweichungen: Bewerten → Maßnahmen: Nachverfolgen; Maßnahmen: Nachverfolgen → Kontrollen: Dokumentieren; Kontrollen: Dokumentieren → Audit-Trail: Nachweise sichern; Abweichungen: Bewerten → Audit-Trail: Nachweise sichern.
Technologien
- Python / Hyperledger Fabric
- AWS / SQL Server / Kubernetes
- Power BI / Selenium
Ergebnisse
Dokumentiert sind die zentralisierte Kontrolldokumentation, automatisierte Tests und die Nachverfolgung von Maßnahmen. Eine konkrete Verkürzung der Prüfzyklen oder eine bestandene Zertifizierung ist in dieser Fallbeschreibung nicht beziffert.
- Zentrale Kontrolldokumentation
- Automatisierte Tests
- Nachverfolgbare Maßnahmen und Audit-Trails
Projektprofil
- KundeNicht namentlich genannt
- PartnerInnowise
- BrancheGesundheitswesen
Technologien
- Python / Hyperledger Fabric
- AWS / SQL Server / Kubernetes
- Power BI / Selenium
